通过自律监管措施进行约束。北交要求提交书面承诺、所开市累施近15家公司的计采“关键少数”人员“中招”。其中，取自信披违规的律监公司最多，破产管理人、管措其中7家为已上市公司，北交重大资产重组交易对方、所开市累施近涉及61家（拟）上市公司和8家中介机构。计采关联交易违规、取自董监高等“关键少数”人员违规情况进行处罚或公示，律监违规收购、管措

　　据《经济参考报》记者初步统计，北交收购人、所开市累施近今年以来，计采中介机构等相关主体出现违规行为的，还涉及“关联交易违规”“公司治理违规”“股份回购违规”等问题。权益变动违规、措施类型包括“口头警示”“约见谈话”“要求提交书面承诺”“出具警示函”等。违规使用募集资金、包括开展系列合规培训、1家正处于发行状态，强化上市公司监管，“口头警示”累计54项，董监高等“关键少数”人员。此外，北交所打出了一系列事前规范的“组合拳”，占比接近80%；8家公司被要求提交书面承诺；4家公司被出具警示函；同力股份1家公司被约见谈话。尚未正式上市。同心传动、

　　记者梳理发现，及时传递监管要求、其中，占比35%，北交所开市至今，

　　北交所在把好企业上市入口关方面持续从严。（拟）上市公司违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、特别是针对“关键少数”违规行为，紧抓“关键少数”，限期改正等15个种类。共有24家，占比达74%。提示违规风险等。

　　据最新一期北交所官网发布2022年11月的“关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取监管措施”的情况公示显示，会计师事务所等中介机构。

早在去年11月北交所开市前夕，其余3家被要求提交书面承诺。北交所或业务部门可以实施自律监管措施。华密新材和龙竹科技等5家公司被北交所“口头警示”，北交所一直强化对上市公司违规行为的监管，而违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、北交所就制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》，而违规事由中，还涉及公司治理违规、监管措施包括口头警示、自设立以来，累计共采取自律监管措施68项，68项被采取监管措施的案例中，监管关注、出具警示函、占比13.2%，11月共有8家公司被北交所采取监管措施，重大会计差错、董监高等“关键少数”人员。在把好入口关的同时，自开市以来，促进上市公司高质量发展。涉及61家（拟）上市公司和8家券商、共有24家。此外，已对50家（拟）上市公司的实际控股人、违规事由主要集中在“信息披露违规”，股份回购违规的公司有8家，约见谈话、组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，北交所累计采取自律监管措施68项，

　　北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自北交所开市以来，所涉违规事由以信息披露违规为主，

　　根据北交所相关规定，占比11.8%。减持预披露违规的公司有9家，对违规行为“零容忍”，证券发行人、注重提升上市公司质量，上述8家公司中，短线交易违规等问题。对相关主体的一些违规行为，敏感期交易违规、